12月29日晚間，匹凸匹發(fā)布公告稱，收到上海證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，監(jiān)管部門針對其信息披露違規(guī)案已調查完畢，決定對公司、實際控制人鮮言及多位前董監(jiān)高做出總計98萬元的處罰。截至目前，上述被罰時任董監(jiān)高均已辭職。

　　擔保、訴訟重大事項披露多次違規(guī)

　　在今年的2015年4月29日，尚未改名匹凸匹的多倫股份因信披違規(guī)收到中國證監(jiān)會《調查通知書》，被立案調查。此次調查結論與之相關。

　　《告知書》稱，經查明，匹凸匹涉嫌違法的事實包括，2013年到2014年匹凸匹未按規(guī)定披露控股子公司荊門漢通的多項重大事件，以及2013年年報中有未披露對外重大擔保事項。

　　上述擔保事項中，包括荊門漢通于2013年3月2日簽署《擔保函》發(fā)生對外擔保3500萬元和2013年12月31日簽署《擔保函》發(fā)生對外擔保2000萬元的事項。據了解，這兩次總價5500萬元的擔保，直到荊門漢通被借款方告上了法庭才“露餡”。該案件經法院裁定，對荊門漢通部分尚未開發(fā)的土地采取了訴前財產保全措施，進行了查封。而上市公司匹凸匹在收到應訴通知書之初，仍未及時披露訴訟信息，直到2015年4月上海證監(jiān)局對匹凸匹采取責令公開說明措施，這個重大訴訟事項才被“首次對外公開披露”。

　　《告知書》還指出，在2014年10月28日，荊門漢通向當地公安局報案，稱荊門漢通發(fā)現股東公章被私刻，并被偽造了一份股東會決議，這份決議批準荊門漢通在旗下一塊未開發(fā)的土地上設立擔保，且對外擔保額高達4.2億元。直到2015年4月29日，匹凸匹才首次公開披露了上述4.2億的擔保事項。

　　上海證監(jiān)局決定，對匹凸匹公司責令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對時任董事長的鮮言給予警告，并處以30萬元罰款；對時任董事財務總監(jiān)的怦燕樺給予警告，并處以10萬元罰款；另對6名時任董事、獨立董事、監(jiān)事長、監(jiān)事給予警告，并分別處以3萬元罰款。

　　值得注意的是，截至目前，上述董監(jiān)高均已辭職。

　　今年多次被調查或被罰

　　匹凸匹公司原名多倫股份，今年5月對公司名稱和經營范圍進行了變更，聲稱立志做中國首家互聯(lián)網金融上市公司，因此公司名取了P2P的諧音。

　　此次改名引起了上交所的關注，上交所于5月8日發(fā)函詢問，要求多倫股份就本次改名所涉及的業(yè)務變更的可行性進行論證，以及披露主營業(yè)務調整的具體安排，并進行專項風險提示。

　　就在因改名被問詢的前一個月，即2015年4月28日，時任多倫股份董事長兼董秘的鮮言，因在股權轉讓以及公司實際控制人是否變更等問題上，信息披露不及時，被證監(jiān)會予以公開譴責。

　　另外，該公司在2015年內還多次被調查。其中就包括2015年4月29日，因信披違規(guī)收到中國證監(jiān)會《調查通知書》，被立案調查。6月15日，更名不久的匹凸匹又收到中國證監(jiān)會《調查通知書》，因“多倫股份”異常交易案，證監(jiān)會決定到公司調查取證。

　　一個月后，該公司再次遭受處罰。7月20日晚間，匹凸匹發(fā)布公告稱，第一大股東多倫投資(香港)有限公司因涉嫌短線交易上海多倫實業(yè)股份有限公司股票一案，收到證監(jiān)會上海監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》。