他，少年時(shí)移民美國(guó)，在哥倫比亞大學(xué)商學(xué)院獲得了MBA學(xué)位。他，立足資本市場(chǎng)，是金融市場(chǎng)的弄潮兒，以掮客姿態(tài)幫助眾多中國(guó)公司通過反向并購(gòu)交易在美國(guó)上市。他，從不甘寂寞，今年6月身陷桃色新聞，被前雇員指控性騷擾，以1800萬美元的賠償金草草收?qǐng)觥?/p>

　　他就是美國(guó)紐約國(guó)際集團(tuán)(NewYorkGlobalGroup)首席執(zhí)行官本杰明·衛(wèi)(BenjaminWey)。今年9月，現(xiàn)年43歲的他在位于曼哈頓的家中被聯(lián)邦調(diào)查局逮捕，再次被指控涉嫌操縱公司股價(jià)、非法獲利、證券欺詐、匯款欺詐、共謀和洗錢，保釋金高達(dá)1000萬美元。

　　反向收購(gòu)樹大招風(fēng)

　　衛(wèi)曾一度成為美國(guó)反向收購(gòu)的代名詞。他先后參與過全球250多家企業(yè)上市，媒體也曾用“執(zhí)導(dǎo)連環(huán)上市”的字眼來形容其鼎盛時(shí)期的收購(gòu)狂潮。衛(wèi)也曾公開表示，“美林證券、高盛三年做一單，而我們一年做三單?！?/p>

　　正所謂樹大招風(fēng)，對(duì)于他的業(yè)績(jī)，曼哈頓聯(lián)邦檢察官稱他是“欺詐大師”，賺取的非法利潤(rùn)以千萬美元計(jì)。而起訴書顯示，衛(wèi)秘密操控其接手反向收購(gòu)公司的大量股票，并哄抬股價(jià)，再高位賣出他所控制的股票。

　　檢察官稱，一筆高達(dá)2000萬美元的現(xiàn)金從衛(wèi)兄弟的賬戶經(jīng)由中國(guó)香港匯到了他和他妻子的名下。衛(wèi)利用包括這2000萬美元在內(nèi)的非法所得，購(gòu)置了紐約麗思卡爾頓酒店的一套公寓。與此同時(shí)，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)還對(duì)其提出民事訴訟，指控衛(wèi)和其派駐在日內(nèi)瓦的銀行家謝雷夫·多安·埃爾貝克(SerefDoganErbek)有欺詐行為，埃爾貝克目前在逃。另外，SEC還對(duì)紐約國(guó)際集團(tuán)、衛(wèi)的妻子麥克拉·衛(wèi)等人進(jìn)行指控。

　　衛(wèi)一直在反向并購(gòu)熱潮中扮演關(guān)鍵角色。在他的操控下，數(shù)百家中國(guó)企業(yè)與在美國(guó)證券交易所上市的殼公司合并，以此規(guī)避首次公開募股交易所需的嚴(yán)格監(jiān)管審查就可以在美國(guó)上市。

　　一位不愿意透露姓名的律師在接受《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，上市殼公司是指在美國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)過、往往沒有資產(chǎn)與負(fù)債的上市公司，它們因種種原因已沒有業(yè)務(wù)，但仍保持著上市公司的身份及資格。赴美上市的中國(guó)企業(yè)通過反向并購(gòu)實(shí)現(xiàn)借殼上市，通常以購(gòu)買殼公司的控股權(quán)，繼而跟殼公司合并重組，得以實(shí)現(xiàn)在美上市的目的。這么一來，雖仍需向SEC遞交8-K表格，但較之于直接首次公開募股，其過程要簡(jiǎn)單得多，這也是眾多中國(guó)企業(yè)對(duì)借殼上市趨之若鶩的原因。

　　但好景不長(zhǎng)，2011年起，渾水公司(Muddywater)對(duì)借殼上市的中概股進(jìn)行了獨(dú)立調(diào)查，連續(xù)揭發(fā)了中國(guó)概念股的造假丑聞，做空中概股，展開集體獵殺。此舉引發(fā)多米諾骨牌效應(yīng)，中概股大幅下跌，美國(guó)投資者為此損失數(shù)十億美元。

　　抑或是中該概股的集體下跌觸發(fā)了美國(guó)當(dāng)局對(duì)反向并購(gòu)、借殼上市的強(qiáng)烈關(guān)注。2012年1月，聯(lián)邦調(diào)查局對(duì)衛(wèi)在紐約的辦公室及住所進(jìn)行了搜查，SEC從那時(shí)起便對(duì)其展開調(diào)查。

　　借殼上市中企要小心

　　反向收購(gòu)本身并不違法，但一些非法運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)濫用這一程序，造成大批不符合上市條件的中國(guó)企業(yè)，改頭換面，借殼上市后，便會(huì)被聯(lián)邦政府“盯梢”。衛(wèi)在交易中充當(dāng)媒介角色，幫助中國(guó)企業(yè)尋找合適的殼公司，完成反向交易，達(dá)到赴美上市的目的。目前，衛(wèi)雖被起訴，但尚未定罪。倘若操作股價(jià)，欺詐行為屬實(shí)，他所經(jīng)手的中國(guó)企業(yè)也會(huì)受到牽連。一位紐約律師對(duì)本報(bào)記者說，若中國(guó)企業(yè)在赴美上市過程中，也共同參與了衛(wèi)的詐騙行動(dòng)，或違反了SEC的規(guī)定，這些中國(guó)企業(yè)恐將面臨罰款甚至是摘牌的窘境，但這一切都取決于這些企業(yè)參與犯罪的程度。

　　亦或是受制于國(guó)界，美國(guó)對(duì)中國(guó)公司的調(diào)查取證十分艱難，因而本著就近原則，主要的調(diào)查對(duì)象會(huì)圈定在美國(guó)的并購(gòu)?fù)剖帧徲?jì)人員，以及促成并購(gòu)交易的代理人身上。衛(wèi)作為促成交易的背后推手，被SEC盯上也就不足為奇了。迄今為止，SEC已經(jīng)對(duì)中資公司及其高管提起了大約30樁民事欺詐訴訟。值得一提的是，在美國(guó)政府打擊中國(guó)小公司在美上市交易中的欺詐及其他不當(dāng)行為的行動(dòng)中，針對(duì)衛(wèi)的刑事和民事指控是迄今為止影響最大的。

　　起訴中稱，衛(wèi)通過他的朋友、家人以及員工控制著一批空殼公司的股票。之后，他又牽頭，促成睿能集團(tuán)、德爾家電和新興佳集團(tuán)與殼公司的反向并購(gòu)。交易完成后，衛(wèi)便順理成章地控制了這三家公司在納斯達(dá)克上市的大量股票。偷梁換柱后，衛(wèi)向政府隱瞞了他在這些公司的持股情況，并向朋友、員工和商業(yè)伙伴分散股票，以達(dá)到納斯達(dá)克對(duì)企業(yè)最低股東數(shù)量的要求。其后，他又通過各種方式在背后操縱這些企業(yè)的股價(jià)得以牟利。比如，他在唆使股票經(jīng)紀(jì)人勸說客戶購(gòu)買相關(guān)公司股票的同時(shí)，還試圖勸阻那些欲賣出股票的客戶。

　　職場(chǎng)受挫情場(chǎng)失意

　　自中概股集體下跌以來，衛(wèi)一直飽受批評(píng)，買空者和其他對(duì)中國(guó)公司的批判者都將矛頭指向了他本人。GeoInvesting創(chuàng)始人之一戴維(DanDavid)也公開表示，如果不能制止這種操縱股價(jià)的行為，那么其他違規(guī)行為同樣不能得以遏制。衛(wèi)的辯護(hù)律師大衛(wèi)(DavidSiegal)則聲稱，衛(wèi)拒絕承認(rèn)對(duì)其的所有指控，并期望法庭還他清白。

　　據(jù)悉，單就股票欺詐一項(xiàng)罪名成立，衛(wèi)就將面臨25年的牢獄之災(zāi)，并處以500萬美元的罰金，或依照其非法所得的兩倍處以罰款。一位律師告訴本報(bào)記者，對(duì)衛(wèi)的起訴，既包括政府的刑事訴訟，也有來自SEC的民事起訴。若對(duì)衛(wèi)的刑事定罪成立，他可能面臨監(jiān)禁并另處罰款。倘若他在民事案上敗訴，他通過詐騙的所得資產(chǎn)將被處以沒收，國(guó)稅局也會(huì)介入，追討所欠稅務(wù)。

　　正所謂禍不單行，現(xiàn)年43歲的衛(wèi)最近麻煩橫生。今年6月，剛以1800萬美元，為他的風(fēng)流買單。

　　陪審團(tuán)在6月29日做出判決，衛(wèi)需向指控其性騷擾的前女下屬漢娜·博文(HannaBouveng)賠償1800萬美元，雖然與原告要求8.5億美元的索賠金額相距甚遠(yuǎn)，但判決當(dāng)日，漢娜依舊對(duì)其代理律師露出了勝利者的笑容，而衛(wèi)則并未出庭。