【在暴風(fēng)科技的股東中，所持10%以上股份及董監(jiān)高的直接持股比例合計(jì)為23.9904%，董監(jiān)高與其他核心人員及其近親屬參股機(jī)構(gòu)共持有暴風(fēng)科技5.4427%股份，兩項(xiàng)合計(jì)所持比例為29.4331%。由此可知，暴風(fēng)科技現(xiàn)時(shí)的社會(huì)公眾股持股比例超過70%?！?/p>

　　上市以來一直處在風(fēng)口浪尖的暴風(fēng)科技(300431.SZ)，股價(jià)維穩(wěn)信披內(nèi)容或涉嫌虛假陳述。

　　“對(duì)于暴風(fēng)科技所說的董監(jiān)高(上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員)增持將導(dǎo)致公司流通股不足25%的問題，我通過郵件詢問了深交所，深交所已在回復(fù)中明確表示暴風(fēng)科技的理解存在偏差，并已督促公司根據(jù)實(shí)際情況研究增持的可行性。”8月6日，一位投行人士告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者。

　　根據(jù)該投行人士提供的資料，其給深交所提交暴風(fēng)科技及其董事長(zhǎng)、總經(jīng)理增持倡議書涉及虛假陳述的時(shí)間是7月20日，而深交所回復(fù)郵件的時(shí)間為7月30日。

　　“從深交所回復(fù)郵件的時(shí)間來看，暴風(fēng)科技至少在7月30日就已經(jīng)知道之前的信息披露有誤，但至今已過5個(gè)交易日仍未公告。”上述投行人士表示，“按照相關(guān)規(guī)定，因前期已披露的信息存在差錯(cuò)或者虛假記載，被要求改正的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)披露?！?/p>

　　深交所督促研究增持可行性

　　回查暴風(fēng)科技?xì)v史公告可知，7月16日晚間，其董事長(zhǎng)、總經(jīng)理馮鑫通過上市公司公告披露“關(guān)于暴風(fēng)科技員工增持暴風(fēng)科技股票的倡議書”，其中明確表述：“由于暴風(fēng)科技剛剛上市，公司流通股份僅占公司總股本的25%。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，目前公司、我本人以及公司其他董監(jiān)高人員還不能對(duì)公司股票進(jìn)行回購及增持。”

　　在投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)回答投資者問詢時(shí)，暴風(fēng)科技采用了同樣的理由。

　　但上述投行人士認(rèn)為，“公司及董事長(zhǎng)和相關(guān)人員沒有搞清楚IPO時(shí)上市條件和上市后維持上市條件這兩個(gè)基本概念?！?/p>

　　該投行人士指出，根據(jù)證券法等規(guī)定，申請(qǐng)首發(fā)上市時(shí)，總股本4億以下的，首次公開發(fā)行股票比例為25%以上，但從上市交易的那一刻起，總股本在4億以下的，維持上市地位的條件是社會(huì)公眾股的比例要在25%以上。

　　而暴風(fēng)科技混淆的正是流通股和社會(huì)公眾股的含義。

　　按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》17.1(九)的釋義：社會(huì)公眾是指除了以下股東之外的上市公司其他股東：1.持有上市公司10%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人；2.上市公司的董監(jiān)高及其關(guān)系密切的家庭成員和上市公司董監(jiān)高直接或者間接控制的法人或者其他組織。

　　在暴風(fēng)科技的股東中，所持10%以上股份及董監(jiān)高的直接持股比例合計(jì)為23.9904%，董監(jiān)高與其他核心人員及其近親屬參股的融輝似錦、瑞豐利永、眾翔宏泰共持有暴風(fēng)科技5.4427%股份，兩項(xiàng)合計(jì)所持比例為29.4331%。由此可知，暴風(fēng)科技現(xiàn)時(shí)的社會(huì)公眾股持股比例超過70%。

　　由此，深交所在回復(fù)上述投行人士的郵件中指出，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》中對(duì)社會(huì)公眾股的定義作出了明確解釋，公司(暴風(fēng)科技)的理解存在偏差。由于《證券法》中所規(guī)定的是初始上市標(biāo)準(zhǔn)，而持續(xù)上市標(biāo)準(zhǔn)是以上市規(guī)則為依據(jù)，因此實(shí)務(wù)中公司可能會(huì)出現(xiàn)理解偏差。我所已督促公司學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)則，根據(jù)公司實(shí)際情況研究增持的可行性。

　　“之前證監(jiān)會(huì)對(duì)我們這方面(董監(jiān)高增持)卡得比較嚴(yán)，一開始說是不允許我們?cè)龀??！?月6日，暴風(fēng)科技工作人員對(duì)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示，“(董監(jiān)高增持)還得跟證監(jiān)會(huì)溝通，我們是一個(gè)剛上市的公司，這方面一定要合規(guī)，只有證監(jiān)會(huì)松了口，我們才能推進(jìn)這個(gè)事項(xiàng)，現(xiàn)在董監(jiān)高增持還是未知數(shù)?！?/p>

　　穩(wěn)股價(jià)預(yù)案無后文？

　　董監(jiān)高增持穩(wěn)定股價(jià)的措施被暴風(fēng)科技以“將導(dǎo)致公司流通股不足25%”的錯(cuò)誤理由摒棄，但公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理馮鑫卻號(hào)召員工在2015年7月17日至21日增持暴風(fēng)科技股票，并承諾連續(xù)持有6個(gè)月的，若因增持股票產(chǎn)生虧損，由其個(gè)人予以補(bǔ)償損失，對(duì)于入職3年以上且未持有公司股票的員工，馮鑫個(gè)人還資助50%的購買公司股票款項(xiàng)。

　　而馮鑫在7月17日下午舉行的投資者交流會(huì)上宣稱：“今天(7月17日)已有員工增持，具體買了多少股正在統(tǒng)計(jì)中?！贝撕?，暴風(fēng)科技亦以“目前還在統(tǒng)計(jì)中”、“正在進(jìn)行增持后續(xù)的工作”等回答投資者關(guān)于員工增持股份數(shù)量的問題。

　　“員工增持是員工的個(gè)人隱私信息，我們不能對(duì)外公布?！鼻笆霰╋L(fēng)科技工作人員向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示，“雖然我們之前公布要做這件事情(員工增持)，而且我們也確實(shí)做完了，但出的不是公司的錢，也不是公司擔(dān)的責(zé)，是董事長(zhǎng)擔(dān)的責(zé)，不屬于上市公司信息披露的范圍?！?/p>

　　值得注意的是，馮鑫在7月16日通過上市公司披露“關(guān)于暴風(fēng)科技員工增持暴風(fēng)科技股票的倡議書”中表示：“目前公司的股價(jià)未能真實(shí)體現(xiàn)暴風(fēng)科技的整體價(jià)值，未來公司還具有相當(dāng)大的成長(zhǎng)空間?！?/p>

　　彼時(shí)，暴風(fēng)科技股價(jià)尚處在200元/股上方，但截至8月6日收盤，其股價(jià)已下挫至114元/股。

　　在7月17日下午舉行的投資者交流會(huì)上，馮鑫還稱：“對(duì)于未來股價(jià)走勢(shì)，公司已有相關(guān)預(yù)案。如下周股價(jià)繼續(xù)下跌，公司不排除采取其他措施穩(wěn)定股價(jià)。”“我本身也是尊重市場(chǎng)的，同時(shí)為了股民利益，我們也還是會(huì)采取必要的措施來維護(hù)股價(jià)?！?/p>

　　但至今，暴風(fēng)科技后續(xù)的穩(wěn)定股價(jià)措施卻依然不見蹤影。

　　“我們現(xiàn)在確實(shí)沒有股價(jià)穩(wěn)定(措施)，二級(jí)市場(chǎng)在上市公司的努力范圍內(nèi)已經(jīng)不能解決了?！?上述暴風(fēng)科技工作人員說，“我們當(dāng)時(shí)一口氣發(fā)布了5個(gè)利好，到現(xiàn)在你看到結(jié)果了。我們?cè)谝舛?jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)還是不買我們的賬，我們要做的就是回歸本源，盡可能把公司發(fā)展得好一點(diǎn)?！?/p>

　　對(duì)于暴風(fēng)科技“關(guān)于維護(hù)公司股價(jià)穩(wěn)定的公告”中提出的“適時(shí)導(dǎo)入員工持股計(jì)劃”有無進(jìn)展問題，上述工作人員如此解釋：“董事長(zhǎng)兜底支持員工增持，跟員工持股計(jì)劃性質(zhì)是一樣的，只是方式不一樣，董事長(zhǎng)幫助員工兜底也可以算作這個(gè)(員工持股計(jì)劃)，本質(zhì)結(jié)果是員工持了股?！?/p>

　　“董監(jiān)高增持現(xiàn)在不好說，還要看證監(jiān)會(huì)的口風(fēng)，我們還在等消息。”上述暴風(fēng)科技工作人員表示。